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    證券虛假陳述案件常見問題集錦

    2017/8/15 5:31:00點擊數()

    據石家莊律師石家莊債務律師郭峰分析,一、符合什么條件可以主張索賠?

    在虛假陳述實施日至揭露日期間買入股票,并且在揭露日后繼續持有或者賣出該股票的投資者可以主張索賠。揭露日最終以法院認定為準。

     

    二、參加訴訟需要準備哪些材料?

    1.身份證復印件;

    2.加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件或交割單原件(從首次買入該股票打印到現在);

    3.證券公司營業部出具的證券開戶確認單或開戶申請表;

    4.聯系電話手機及地址郵編。

     

    三、能索賠幾成?

    因為損失的認定取決于多方面的因素,包括虛假陳述行為實施日、揭露日和基準日的確定以及投資人的實際交易情況等,索賠比例要通過分析計算確定。

     

    四、案件勝訴概率有多大?

    一般來說,只要證監會認定上市公司存在虛假陳述行為,并對公司或相關負責人進行了相應處罰,且投資者在法院認定的揭露日當天仍繼續持有該股票,勝訴的概率是非常高的。

     

    五、訴訟費如何繳納?

    訴訟費用可以分為三類:案件受理費、申請費和其他訴訟費用。按照《訴訟費用交納辦法》規定,根據索賠金額可自行計算出。

     

    六、投資損失如何計算?

    由《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》可知:虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍,以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括:

    (一)投資差額損失;

    (二)投資差額損失部分的傭金和印花稅。

    前款所涉資金利息,自買入至賣出證券日或者基準日,按銀行同期活期存款利率計算。

    投資人在基準日及以前賣出證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與實際賣出證券平均價格之差,乘以投資人所持證券數量計算。

    投資人在基準日之后賣出或者仍持有證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格之差,乘以投資人所持證券數量計算。

    注:?買入平均價格我們采用的是較為普遍適用的普通加權平均法:即投資人將其所購買的所有股票總價與其在揭露日前出售的所有股票總價相減,同時,將其所購買的股票總量與賣出股票總量相減,最后,將股票總價之差與股票總量之差相除,計算出每一股對應的均價。

     

    七、多久才能拿到賠償?

    時間不確定,平均1-2年,具體時間受案件復雜程度、規模、法院審理工作安排、執行情況等多種因素影響。

     

    八、是否只有在上市公司虛假陳述行為被處罰后,才能向法院提起賠償之訴?

    《最高人民法院關于當前商事審判工作中的若干具體問題》中規定:”根據立案登記司法解釋規定,因虛假陳述、內幕交易和市場操縱行為引發的民事賠償案件,立案受理時不再以監管部門的行政處罰和生效的刑事判決認定為前置條件?!?/p>

    九、證券虛假陳述的訴訟時效是多久?

    虛假陳述民事賠償案件的訴訟時效為兩年,從證監會及其派出機構對虛假陳述行為作出處罰決定之日起計算。

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